Sam 沪粤深证监局行政处罚试点启动
沪粤深证监局行政处罚试点启动 更新时间：2010-11-2 7:33:59 为提高行政处罚工作效率，1日，中国证监会发布《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚试点工作规定》，决定在上海、广东、深圳3个辖区开展行政处罚试点工作。上海证监局、广东证监局、深圳证监局等3家派出机构按照授权开展行政处罚工作，对授权范围内的证券、期货违法违规行为进行行政处罚，试点单位以自己的名义作出行政处罚，并负责行政处罚的执行。
规定明确，试点单位按照规定对自办案件进行审理、听证，实施行政处罚，但案情重大复杂、涉及司法移送以及其他可能对当事人权益造成较大影响的案件除外。试点单位在审理过程中发现案情重大复杂，或者需由中国证监会行政处罚委员会审理的，应当提请行政处罚委审理。行政处罚委认为有必要的，可以审理原由试点单位审理的案件。试点单位具体进一步的受案范围，将在先期试点工作中逐步探索，不断总结经验。
根据要求，试点单位开展行政处罚工作应当依法、公平、公正，坚持“查审分离”原则，行政处罚部门及其人员与案件调查部门及其人员相分离。试点单位应当根据中国证监会的相关工作规则，结合本单位的具体情况，制定适合本单位行政处罚试点的工作规则，在保证质量的前提下减少环节，提高案件审理的效率。试点单位在试点过程中遇到新情况、新问题，拟采取重大举措的，应当及时向中国证监会报告。
证监会有关部门负责人表示，派出机构行政处罚试点工作涉及执法体制的调整，意义非常重大，是对目前集中统一的证券监管体制的完善，符合监管实际的需要。
