小智 证监会将强化财务顾问业务备案以及事前事后监管
在今日举行的证监会例行发布会上，发言人高莉表示，为落实新证券法财务顾问业务由审批改备案的新要求，做好财务顾问备案的工作，近日，证监会进一步发布了监管规则适用指引机构类第2号。该指引明确了从事上市公司并购重组业务机构备案程序和相关监管要求。
为保障财务顾问执业质量，维护投资者合法权益，现阶段，总体考虑暂由有相关展业经验的机构来开展财务顾问业务。考虑到其他类型主体也有类似需求，监管将对相关机构的执业能力进行评估。评估后，将稳固扩大展业公司范围，确保业务的良好运行。
发言人表示，证监会将强化财务顾问业务的备案，以及事前、事后的监管，严厉打击相关违法违规行为。下一步，证监会将在总结评估基础上，适时修订上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，指导交易所健全相关规则。
