spring 证监会：打字员亲属都算内幕知情人
证监会：打字员亲属都算内幕知情人 更新时间：2010-4-14 12:11:49 多家公司发布内幕信息知情人登记制度
钟国斌
为最大限度避免泄露内幕信息，证监会近期正在上市公司力推“内幕信息知情人登记制度”。即所有接触内幕信息的人，都要实施登记，并且将明确相关各方在重大事项策划、决策过程中的信息披露、信息保密、信息澄清等方面的责任。
仅最近两天，深沪两市就有中大股份、厦门国贸、华东数控、西水股份、江苏通润、中粮屯河、哈飞股份、双鹤药业、东安动力、大厦股份、晨鸣纸业等十多家公司发布“内幕信息知情人登记制度”。此前还有合肥城建、精伦电子、江西铜业、仁和药业、景兴纸业、正泰电器、葛洲坝、太极集团、标准股份、时代出版等公司发布“内幕信息知情人登记制度”。
据了解，各地证监局正力推辖区上市公司建立内幕信息知情人登记制度。目前，基本操作是上市公司根据实际情况拟定“内幕信息知情人登记制度”并公告，同时登记的知情人名单要到辖区证监局进行报备。对于不按要求建立报备制度，不及时报备知情人员名单的，证监部门将采取监管谈话、内部批评、记入再融资和并购重组持续监管意见等措施。
多家上市公司内幕信息知情人登记制度的主旨，是要“如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和监管机构查询”。登记备案材料保存至少三年以上。
有公司将打字文印员列为知情人
对于内幕信息及内幕信息知情人的界定，虽然相关法规中有较明确的规定，但各上市公司的具体范围仍有不同。关于内幕信息，华东数控列示了包括但不限于“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”在内的１２种情形；哈飞股份列示了包括“尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动”在内的１８种情形。
对于内幕信息知情人的范围，也同样出现不同情况。如哈飞股份的规定几乎都是“因履行职责可以获取公司有关非公开信息的单位和个人”，比如公司高管，以及“由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐机构、会计师、律师、银行等”。
山煤国际明确列出相关职位，如“公司从事证券、文秘、机要、档案、财务、统计、审计、核算、新闻、电脑、打字、文印工作的人员”。
远兴能源则将“上述项下人员的配偶、子女和父母”也明确列为内幕信息知情人的范畴。
据悉，上市公司要将内幕知情人名录在内幕信息公开披露后的５个交易日内向各地证监局报备，尤其是涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息。
统一制订的《内幕信息知情人登记表》具体报备内容，包括知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。公司董事会被要求对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。
证监会今年力推内幕信息登记制
推行内幕信息知情人登记制度，是证监会主席尚福林在２０１０年监管工作会议提出的要求。截至目前，尚未有证监会层面的相关规则出台。
某业内人士表示，上市公司建立知情人登记制度，能一定程度震慑公司内部人员的内幕交易行为。但较严重的内幕交易往往产生于并购、重组等“大事项”，如此前曝出的南京经委主任涉嫌ＳＴ高陶内幕交易，关键是如何在审批流程各环节建立统一有效的登记制度。
有业内人士表示，证监会正积极与国资委、中纪委、监察部等有关部门沟通，推进内幕信息知情人登记制度的正式建立。
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